广州场内配资律师|证券融资融券合同效力的司法判断问题 作者：广州李大伟律师团队     时间：2020-11-06    来源：互联网

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广州场内配资律师|证券融资融券合同效力的司法判断问题

场内配资即证券公司的融资融券业务在我国具有明确的法律地位和较充分的监管条件。《证券法》第142条规定:证券公司经批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务。因此,券商依法与客户签订的场内配资合同应认定为合法有效。

实践中,有的券商通过互联网金融创新业务突破了证监会规定的投资者准入门槛,对客户资产低于50 万的客户开展了互联网的小额质押融资。对于这一类融资融券合同,我们认为,主要应以证券监管机构的投资者适当性管理文件为依据,将部门规章和自律监管文件关于投资者适当性管理的要求导人到《合同法》第52条第4项关于损害社会公共利益的文义之中,认定违反监管部门关于融资融券交易的投资者适当性管理制度的融资融券合同无效。

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